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发布日期：2025-03-26 10:37    点击次数：200

海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）       托管条约 海富通中证 A100 指数证券投资基金                      （LOF）                      托管条约           基金管束东说念主：海富通基金管束有限公司            基金托管东说念主：中国银行股份有限公司                      二○二五年三月 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                                                                         托管条约                                                   目       录 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约    鉴于海富通基金管束有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 有限包袱公司，按照关系法律法例的设施具备担任基金管束东说念主的经验和才智；    鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关系法律法例的设施具备担任基金托管东说念主的经验和才智；    鉴于海富通基金管束有限公司拟担任海富通中证 A100 指数证券投资基金 （LOF）的基金管束东说念主，中国银行股份有限公司拟担任海富通中证 A100 指数证 券投资基金（LOF）的基金托管东说念主；    为明确海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金管束东说念主和基金托管 东说念主之间的权益义务关系，特制订本条约。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                      托管条约                        一、托管条约当事东说念主 （一）基金管束东说念主（或简称“管束东说念主”）   称呼：       海富通基金管束有限公司   住所：       中国（上海）摆脱生意肃穆区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室   法定代表东说念主:      路颖    成立时分：       2003 年 4 月 18 日   批准设备机关：中国证券监督管束委员会   批准设备文号：中国证监会证监基金字200348 号   组织体式： 有限包袱公司   注册老本：3 亿元东说念主民币   野心范围： 基金召募、基金销售、钞票管束和中国证监会许可的其他业务   存续时期： 捏续野心 （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：       中国银行股份有限公司   住所：       北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成立时分：      1983 年 10 月 31 日 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                     托管条约     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织体式：股份有限公司     注册老本： 东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     野心范围： 招揽东说念主民币存款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理            单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；            买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证劳动及担保；代理收            付款项；提供守护箱劳动；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外            币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外            汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外            币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外            汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的            刊行及付款；资信探听、磋商、见证业务；组织或参加银团贷款；            国际贵金属买卖；国外分支机构野心当地法律许可的一切银行业            务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行或参与代理刊行当地            货币；经中国银行业监督管束委员会等监管部门批准的其他业            务；保障兼业代理（灵验期至 2021 年 8 月 21 日）。     存续时期： 捏续野心 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约          二、托管条约的依据、想法、原则和讲解 （一）依据    本条约依据《中华东说念主民共和国合同法》、                     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、              《证券投资基金运作管束办法》                           （以下简称“《运作办 法》  ”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管束办法》（以下简称“《信息泄漏办 法》”）    《深圳证券交易所上市绽放式基金业务轨则》                       （以下简称“《业务轨则》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管束设施》十分他联系法律法例与 《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》                              （以下简称“《基金合 同》”）缔结。 （二）想法    缔结本条约的想法是明确海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金 托管东说念主和海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）基金管束东说念主之间在基金财 产的守护、投资运作、净值野心、收益分拨、信息泄漏及相互监督等关系事宜 中的权益、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权 益。 （三）原则 基金管束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老师信用的原则，经协商一致，签订 本条约。 （四）讲解    除非文义另有所指，本条约的扫数术语与《基金合同》的相应术语具有相 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 同含义。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）              托管条约   三、基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的设施及《基金合同》的约定，建立关系的 时期系统，对基金管束东说念主的投资运作进行监督，基金托管东说念主对基金投资的监督与 检查自《基金合同》告成之日起运转。主要包括以下方面： 库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。基金管束东说念主不错根据实 际情况的变化，对各投资品种的具体范围给予更新和调治，并见告基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；    (1)本基金捏有的股票钞票占基金钞票比例为 90%-95%，捏有的债券、现款 等其它金融器具占基金钞票的比例为 5%-10%；    (2)本基金投资于指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票的 80%；    (3)本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不擢升基金钞票净值的 10%， 但方向指数成份股不受此限；    (4)本基金管束东说念主宰理且在本托管东说念主处托管的一起基金捏有一家公司刊行的 证券，不擢升该证券的 10%，但方向指数成份股不受此限；    (5)本基金捏有的一起权证，其市值不得擢升基金钞票净值的 3%；    (6)本基金捏有的归并权证不擢升该权证的 10%；本基金管束东说念主宰理在本托 管东说念主处托管的一起基金捏有的归并权证，不得擢升该权证的 10%；本基金在职何 交易日买入权证的总金额，不得擢升上一交易日基金钞票净值的 0.5%；    (7)本基金干预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得擢升基金 钞票净值的 40%；    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票相沿证券。基 金捏有钞票相沿证券时期，若是其信用等第下落、不再恰当投资模范，应在评级 文书发布之日起 3 个月内给予一起卖出； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约    (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不擢升本基金的总资 产，本基金所报告的股票数目不擢升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (10)本基金捏有的归并（指归并信用级别）钞票相沿证券的比例，不得擢升 该钞票相沿证券边界的 10%；本基金管束东说念主宰理的且在本托管东说念主处托管一起基金 投资于归并原始权益东说念主的种种钞票相沿证券，不得擢升其种种钞票相沿证券共计 边界的 10%；    (11)若是法律法例或监管机构以后允许基金投资股票指数期货十分它金融 繁衍器具时，投资比例驯服法律法例和监管机构的设施；    （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得擢升本基金钞票净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之 外的要素以致本基金投资于流动性受限钞票的市值共计擢升本基金钞票净值的    （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    (14)本基金投资存托笔据的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内 上市交易的股票合并野心；    （15）法律法例及中国证监会设施的其他投资比例限制。   本基金应在基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合 同的联系约定。   《基金法》十分他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行允洽容貌 后，基金不受上述限制。   除上述第（8）、（12）、（13）项外，由于证券市集波动、上市公司合并 或基金边界变动等基金管束东说念主之外的原因导致的投资组合不恰当上述约定的比 例不在限制之内，但基金管束东说念主应在 10 个交易日内进行调治，以达到模范。法 律法例另有设施的从其设施。    （1）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得擢升本基金钞票净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管束东说念主之 外的要素以致本基金投资于流动性受限钞票的市值共计擢升本基金钞票净值的 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约    （2）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；本基金管束东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的 其他主体为交易敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求与基金合同约 定的投资范围保捏一致，并承担由于不一致所导致的风险或亏损。    除上述第（1）、           （2）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变 动等基金管束东说念主之外的要素以致基金投资比例不恰当上述设施投资比例的，基金 管束东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法例另有设施的，从其设施。 易敌手库由银行间交易会员中财务景况较好、实力浑厚、信用等第高的交易敌手 构成。基金管束东说念主不错根据施行情况的变化，实时对交易敌手库给予更新和调治， 并见告基金托管东说念主。基金管束东说念主参与银行间债券市集交易的交易敌手应恰当交易 敌手库的范围。基金托管东说念主对基金管束东说念主参与银行间债券市集交易的交易敌手是 否恰当交易敌手库进行监督；    基金管束东说念主在银行间市集交易的交易容貌主要包括以下几种：   (1）银行间现券买卖，买入时实行见券付款、卖出时实行见款付券；   (2）银行间回购交易，正回购时实行见款押券，逆回购时实行先押券后付款；   (3）如遇迥殊情况无法按照以上容貌实践交易，基金司理需报本基金管束东说念主 的投资总监批准。 方面投资比例限制进行监督。    （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的设施及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值野心、种种基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 笃定、基金收益分拨、关系信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数 据等进行监督和核查。    （三）基金托管东说念主在上述第（一）、                   （二）款的监督和核查中发现基金管束东说念主 违抗法律法例的设施、《基金合同》及本条约的约定，应实时见告基金管束东说念主限 期雠校，基金管束东说念主收到见告后应实时查对阐明并以书面体式对基金托管东说念主发出 回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查。基金管束东说念主 对基金托管东说念主见告的违纪事项未能在限期内雠校的，基金托管东说念主应实时向中国证 监会文书。    （四）基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违抗法律法例、《基金合同》 及本条约的设施，应当断绝实践，立即见告基金管束东说念主，并依照法律法例的设施 实时向中国证监会文书。基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易容貌依然告成的指 令违抗法律法例和其他联系设施，或者违抗《基金合同》、本条约约定的，应当 立即见告基金管束东说念主，并实时向中国证监会文书。    （五）基金管束东说念主应积极协息争协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在设施时天职恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证， 对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督文书的，基金管束东说念主应 积极协调提供关统共据贵寓和轨制等。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约          四、基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 遵守关系法律法例十分行业监管要求的基础上，基金管束东说念主有权对基金托管东说念主履 行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东说念主野心的基金钞票 净值和种种基金份额净值、根据基金管束东说念主指示办理算帐交收、关系信息泄漏和 监督基金投资运作等步履。 管束、无耿介事理未实践或蔓延实践基金管束东说念主资金划拨指示、潜入基金投资信 息等违抗法律法例、《基金合同》及本条约联系设施时，应实时以书面体式见告 基金托管东说念主限期雠校，基金托管东说念主收到见告后应实时查对并以书面体式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主见告的违纪事项未能在限期内雠校的，基 金管束东说念主应依照法律法例的设施文书中国证监会。 关贵寓以供基金管束东说念主核查托管财产的齐全性和真正性，在设施时天职恢复基金 管束东说念主并改正。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约                    五、基金财产的守护 （一）基金财产守护的原则 律法例、《基金合同》及本条约另有设施，不得自行哄骗、责罚、分拨基金的任 何财产。 整与零丁。 外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。 （二）基金合同告成前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等联系设施的， 由基金管束东说念主在法按期限内聘任具有从事关系业务经验的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资文书，出具的验资文书应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 （三）基金的银行账户的开设和管束 印鉴由基金托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币进出看成，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的看成。 （四）基金进行按期存款投资的账户开设和管束    基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示以基金口头在基金托管东说念主招供的存款银 行的指定营业网点开立存款账户，并负责该账户的浅薄管束以及银行预留印鉴的 守护和使用。基金管束东说念主应派专东说念主协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相 关信息变更历程中，基金管束东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的 关系贵寓，并对基金托管东说念主给予积极协息争协助。 （五）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管束 证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管束东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的看成。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 圳分公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的 一起基金在证券交易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取 按照中国证券登记结算有限包袱公司的设施实践。 的，触及关系账户的开设、使用的，若无关系设施，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的设施。 （六）债券托管专户的开设和管束    基金合同告成后，基金管束东说念主负责以基金的口头请求并取得干预寰宇银行间 同行拆借市集的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。在上述手续办理结束之后，由基金托 管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。 （七）基金财产投资的联系有价笔据的守护    基金财产投资的什物证券、银行按期存款存单等有价笔据由基金托管东说念主负责 妥善守护。基金托管东说念主对其之外机构施行灵验约束的有价笔据不承担包袱。 （八）与基金财产联系的要害合同及联系笔据的守护    基金托管东说念主按照法律法例守护由基金管束东说念主代表基金签署的与基金联系的 要害合同及联系笔据。基金管束东说念主代表基金签署联系要害合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有设施外，基金 管束东说念主在代表基金签署与基金联系的要害合同期应保证基金一方捏有两份以上 的蓝本，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份蓝本的原件。要害合同由 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 基金管束东说念主与基金托管东说念主按设施各自守护，守护期限不少于法律法例的设施。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约                六、指示的发送、阐明及实践 （一）基金管束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 载明基金管束东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主 员的权限范围。基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留 印鉴样本和署名样本。 其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金 托管东说念主在收到授权见告后以电话阐明。 得向指示发送东说念主员及关系操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏、潜入。 （二）指示的内容    指示是基金管束东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资 指示。关系登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见告视为基金管束东说念主向基金托 管东说念主发出的指示。 （三）指示的发送、阐明和实践 容貌或其他两边阐明的容貌向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出的指示， 基金管束东说念主不得否定其服从。但若是基金管束东说念主依然肃除或改动对指示发送东说念主员 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 的授权，何况基金托管东说念主已收到该见告，则对于而后该指示发送东说念主员无权发送的 指示，或超权限发送的指示，基金管束东说念主不承担包袱。 和联系法律法例的设施，在其正当的野心权限和交易权限内，并依据关系业务规 则发送指示。指示发出后，基金管束东说念主应实时电话见告基金托管东说念主。 见告相符等进行口头真正性的检查，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规按期 限内实践。 员署名并加盖章章后实时传真给基金托管东说念主。 必需的时分。指示传输不足时、未能留出弥漫的实践时分，以致指示未能实时执 行所形成的亏损基金托管东说念主不承担包袱。 （四）基金管束东说念主发送作假指示的情形和处理容貌    基金管束东说念主发送作假指示的情形主要包括：指示要素作假、无投资步履的指 令、预留印鉴作假等情形。    基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示作假时，有权断绝实践，并实时见告基金 管束东说念主改正。对基金管束东说念主更正并从头发送后的指示经基金托管东说念主查对阐明后方 能实践。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实践指示的情形和处理容貌    基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违抗法律法例设施或者《基金合同》约定， 应当不予实践，独立即书面见告基金管束东说念主要求其变更或肃除关系指示，若基金 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 管束东说念主在基金托管东说念主发出上述见告后仍未变更或肃除关系指示，基金托管东说念主应当 断绝实践，并向中国证监会文书。    基金管束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行存款账户有弥漫的 资金余额，确保基金的证券账户有弥漫的证券余额。对超头寸的指示，以及擢升 证券账户证券余额的指示，基金托管东说念主可不予实践，但应立即见告基金管束东说念主， 由此形成的亏损，由基金管束东说念主承担。 （六）基金托管东说念主未按照基金管束东说念主指示实践的处理方法    基金托管东说念主因未正确乎践基金管束东说念主正当合规的指示，以致本基金的利益受 到毁伤，基金托管东说念主得意担相应的包袱。除此之外，基金托管东说念主对实践基金管束 东说念主的正当合规指示对基金形成的亏损不承担任何包袱。 （七）被授权东说念主员及授权权限的变更    基金管束东说念主若对授权见告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名 单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日见告基金托管东说念主；修改 授权见告的文献应由基金管束东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署， 若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金管束东说念主对授权见告的 修改应当以传果然体式发送给基金托管东说念主，同期电话见告基金托管东说念主，基金托管 东说念主收到变更见告后应实时向基金管束东说念主电话阐明。基金管束东说念主对授权见告的内容 的修改自基金托管东说念主电话阐明后于见告载明的告成时分起告成。基金管束东说念主在此 后 3 个责任日内将对授权见告修改的文献原件送交基金托管东说念主。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约                  七、交易及算帐交收安排 （一）基金管束东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券野心理构。    （1）资金浑厚，信誉精致。    （2）财务景况精致，野心步履表率，最近一年未因要害违纪步履而受到有 关管束机关的处罚。    （3）里面管束表率、严格，具备健全的内控轨制，并能满足本基金运作高 度袒护的要求。    （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条目，交易设施恰当代理基金 进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息劳动。    （5）联系实力较强，有固定的联系机构和挑升联系东说念主员，能实时、按期、 全面地为基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、股票分析的联系文书及周至 的信息劳动，并能根据基金投资的特定要求，提供专题联系文书。    基金管束东说念主根据以上模范进行覆按后笃定证券野心理构的遴荐。基金管束东说念主 与被遴荐的证券野心理构签订寄托条约。基金管束东说念主应将寄托条约（或席位租用 条约）的原件实时送交基金托管东说念主。    基金管束东说念主应实时以书面体式见告基金托管东说念主基金专用席位的号码、券商名 称、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中席位租用应至少在初度进行交 易的 10 个责任日前见告基金托管东说念主，席位退租应在次日内见告到基金托管东说念主。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             托管条约 （二）基金算帐交收 管东说念主负责根据关系登记结算公司的结算轨则办理。 形的，由包袱方承担相应的包袱。基金管束东说念主同意在发生以上情形时，基金托管 东说念主应按照中国证券登记结算有限包袱公司的联系设施办理。 任方玩忽由此给基金财产形成的亏损承担相应的补偿包袱。 资金用于交易所的证券交易资金算帐，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按 照中国证券登记结算有限包袱公司的联系设施办理。 金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管 东说念主有权断绝基金管束东说念主发送的划款指示，由此形成的亏损，由基金管束东说念主负责赔 偿。基金管束东说念主在发送划款指示时应充分洽商基金托管东说念主的划款处理时分。对于 要求今日到帐的指示，应在今日 15:00 前发送；对于要求今日某一时点到账，则 指示需提前 2 个责任小时发送，并关系付款条目依然具备。对于新股申购网下公 设备行业务，基金管束东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一日放工前将新股申购 指示发送给托管东说念主，指示发送时分最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。对上海证 券交易所认购权证行权交易，投资管束东说念主应于行权日 15:10 前将需要录用的行权 金额及用度书面见告托管东说念主，托管东说念主在 16:00 前支付至登记结算公司指定账户。 如遇迥殊情况，基金托管东说念主应勤劳完成。    在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管束东说念主恰当法律法例、                                   《基 金合同》、本条约的指示不得分歧理拖延或断绝实践。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约 （三）资金、证券账目和交易记载查对    基金管束东说念主和基金托管东说念主玩忽本基金的资金、证券账目及交易记载进行核 对。 （四）申购、赎回和基金鬈曲的资金算帐 东说念主分别野心基金钞票净值，并进行查对；基金管束东说念主将两边盖章阐明的或基金管 理东说念主决定接收的种种基金份额净值以基金份额净值公告的体式传真至关系信息 泄漏媒体。 金额及鬈曲份额，更新基金份额捏有东说念主数据库；并将阐明的申购、赎回及鬈曲数 据向基金托管东说念主、基金管束东说念主传送。基金管束东说念主、基金托管东说念主根据阐明数据进行 账务处理。 金 T＋4 日交收，基金鬈曲资金 T＋2 日交收。 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金鬈曲转存款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金鬈曲转出款及鬈曲费）的差额来 笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金管束东说念主负责将托管账户净应收额在 16:00 前从“基金算帐账户”划 到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即见告基金管束东说念主进行账务处 理；当存在托管账户净应付额时，基金托管东说念主按基金管束东说念主的划款指示将托管账 户净应付额在 12:00 前划到“基金算帐账户”，基金托管东说念主在资金划出后立即通 知基金管束东说念主进行账务处理。 管账户，由此产生的包袱应由该基金管束东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 托管账户净应付额全额、实时汇至“基金算帐账户”，由此产生的包袱应由基金 托管东说念主承担。 给基金托管东说念主。基金管束东说念主玩忽传递的申购、赎回、鬈曲绽放式基金的数据真正 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管束东说念主指示实时 划付赎回款项。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约             八、基金钞票净值野心和管帐核算 （一）基金钞票净值的野心和复核 是指野心日该类基金钞票净值除以野心日该类基金份额的余额数目后的价值。 《证券投资基金管帐核算业务素质》十分他法律法例的设施。用于基金信息披 露的基金净值信息由基金管束东说念主负责野心，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于 每个绽放日驱散后野心得出当日的种种基金份额净值，并在盖章后以传真容貌 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述传真后对净值野心效率进行复核， 并在盖章后以传真容貌将复核效率传送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对外公布。 基金管束东说念主和基金托管东说念主也不错以其他两边阐明的容貌阐明种种基金份额的基 金份额净值。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账想法查对同期进行。 公允价值时，基金管束东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。 法、容貌以及关系法律法例的设施或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时， 两边应实时进行协商和雠校。 时，视为该类基金份额净值估值作假。当基金份额净值出现作假时，基金管束 东说念主应当立即给予雠校，并采选合理的措施翔实亏损进一步扩大；当计价作假达 到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东说念主应当报中国证监会备案；当计价作假 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东说念主应当在报中国证监会备案的同期并及 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约 时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有设施的，按其设施处理。 误，导致该基金财产或基金份额捏有东说念主的施行亏损，基金管束东说念主玩忽此承担责 任。若基金托管东说念主野心的净值数据正确，则基金托管东说念主对该亏损不承担包袱； 若基金托管东说念主野心的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也得意担部分未正确履 行复核义务的包袱。若是上述作假形成了基金财产或基金份额捏有东说念主的不当得 利，且基金管束东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿包袱，则基金管束东说念主应负责 向不当得利之主体想法返还不当得利。若是返还金额不足以弥补基金管束东说念主和 基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进 行分拨。 或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、允洽、 合理的措施进行检查，然则未能发现该作假的，由此形成的基金钞票估值作假， 基金管束东说念主和基金托管东说念主不错罢免补偿包袱。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当 积极采选必要的措施抛弃由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管束东说念主不错按照其对种种基金份额净值的野心效率 对外给予公布，基金托管东说念主不错将关系情况报中国证监会备案。 （二）基金管帐核算   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按照两边约定的归并 记账方法和管帐处理原则，分别独当场树立、登记和守护基金的全套账册，对 两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按期就管帐数据和财务想法进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并雠校。   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成；                     《基金合同》告成后，招募评释书的 信息发生要害变更的，基金管束东说念主应当在三个责任日内，更新招募评释书并登 载在设施网站上。招募评释书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新 一次；基金居品贵寓摘录的信息发生要害变更的，基金管束东说念主应当在三个责任 日内，更新基金居品贵寓摘录并登载在设施网站及基金销售机构网站或营业网 点。基金居品贵寓摘录其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管束东说念主不再更新招募评释书和基金居品贵寓摘录。基金 管束东说念主应当在每年驱散之日起三个月内，编制完成基金年度文书，将年度文书 登载在设施网站上，并将年度文书教导性公告登载在设施报刊上。基金管束东说念主 应当在上半年驱散之日起两个月内，编制完成基金中期文书，将中期文书登载 在设施网站上，并将中期文书教导性公告登载在设施报刊上。基金管束东说念主应当 在季度驱散之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度文书，将季度文书登载在 设施网站上，并将季度文书教导性公告登载在设施报刊上。   基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核效率书面见告基金管 理东说念主。基金管束东说念主在季度文书完成当日，将联系文书提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内完成复核，并将复核效率书面见告基金管 理东说念主。基金管束东说念主在中期文书完成当日，将联系文书提供给基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核效率书面见告基金管 理东说念主。基金管束东说念主在年度文书完成当日，将联系文书提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核效率书面见告基金管束 东说念主。基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来往均以加密传果然容貌或两边 约定的其他容貌进行。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约   基金托管东说念主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理容貌为准； 若两边无法达成一致以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金管束东说念主提供的文书上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。若是基金管束东说念主与基 金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管束东说念主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）           托管条约                     九、基金收益分拨 （一）基金收益分拨的依据 有该基金份额的数目按比例向该基金份额捏有东说念主进行分拨。基金可供分拨利润指 限定收益分拨基准日钞票欠债表中未分拨利润与未分拨利润中已驱散收益的孰 低数。 （二）基金收益分拨的时分和容貌   金管束东说念主按法律法例的设施公告。 的种种基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资的容貌（下称“红 利再投资容貌”），投资者不错自行遴荐收益分拨容貌；若是投资者莫得昭示遴荐， 则种种别份额默许视为现款红利的容貌处理。归并基金账户的不同基金交易账户 对本基金种种别份额树立的分成容貌相互零丁、互不影响； 据，在红利披发日将分成资金划入基金管束东说念主指定账户。若是投资者遴荐红利再 投资分成容貌的，基金管束东说念主和基金托管东说念主则应当进行红利再投资的账务处理。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约                     十、基金信息泄漏 （一）袒护义务    基金管束东说念主和基金托管东说念主除为履行法律法例、《基金合同》及本条约设施的 义务所必要之外，不得为其他想法使用、利用其所明察的基金的信息，何况应当 将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。然则， 如下情况不应视为基金管束东说念主或基金托管东说念主违抗袒护义务： 会等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息泄漏或公开。 （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏容貌                          《基金合同》的设施各自 承担相应的信息泄漏职责。基金管束东说念主和基金托管东说念主负有积极协调、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定容貌和时限泄漏的义务。 告、临时文书、基金净值信息公告、投资存托笔据的信息泄漏十分他必要的公告 文献，由基金管束东说念主和基金托管东说念主按照联系法律法例的设施给予公布。 设施的管帐师事务所审计。 管束东说念主、基金托管东说念主不错根据需要在其他全球前言泄漏信息，然则其他全球前言 不得早于设施前言和基金上市交易的证券交易所网站泄漏信息，何况在不同前言 上泄漏归并信息的内容应当一致。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约    照章必须泄漏的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规设施将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。基金管束东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金份额捏有东说念主查询联系文献提 供必要的时势和其他便利。    基金管束东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完好意思一致。 基金净值信息），基金管束东说念主应实时向中国证监会文书，并与基金托管东说念主协商采 取救济措施。不可抗力等情形灭绝后，基金管束东说念主和基金托管东说念主应实时收复办理 信息泄漏。 （三）基金托管东说念主文书    基金托管东说念主应按《基金法》、                《运作办法》、                      《信息泄漏办法》和其他联系法律 法例的设施于每个上半年度驱散后两个月内、每个管帐年度驱散后三个月内在基 金中期文书及年度文书等分别出具基金托管东说念主文书。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约                       十一、基金用度 （一）基金管束东说念主的管束费   基金管束东说念主的基金管束费按基金钞票净值的0.7%年费率计提。   在时时情况下，基金管束费按前一日基金钞票净值的0.7%年费率计提。野心 方法如下：      H＝E×0.7%÷以前天数      H为逐日应计提的基金管束费      E为前一日基金钞票净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起3个责任日内从基金财产中 一次性支付给基金管束东说念主。   在首期支付基金管束费前，基金管束东说念主应向托管东说念主出具认真函件指定基金管 理费的收款账户。基金管束东说念主如需要变更此账户，应提前10个责任日向托管东说念主出 具书面的收款账户变更见告。 （二）基金托管东说念主的托管费   基金托管东说念主的基金托管费按基金钞票净值的 0.12%年费率计提。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.12%年费率计提。计 算方法如下：      H=E×0.12%÷以前天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）             托管条约    基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管束东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东说念主。   （三）销售劳动费    本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.10%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售劳动费逐日计提，按月支付。经基金管束东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月首日起 3 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管束 东说念主，基金管束东说念主收到后按关系条约设施支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。C 类基金份额销售劳动费主要用于本基金捏续销售 以及基金份额捏有东说念主劳动等各项用度。  （四）经两边当事东说念主协商一致，基金管束东说念主或基金托管东说念主可酌情调低该基金管 理费和/或托管费和/或销售劳动费。 （五）从基金财产中列支基金管束东说念主的管束费、基金托管东说念主的托管费、销售劳动 费之外的其他基金用度，应当依据联系法律法例、《基金合同》的设施实践。 （六）对于违抗法律法例、            《基金合同》、本条约十分他联系设施（包括基金用度 的计提方法、计提模范、支付容貌等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约              十二、基金份额捏有东说念主名册的守护 （一）基金份额捏有东说念主名册的内容    基金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的 基金份额。    基金份额捏有东说念主名册包括以下几类： （二）基金份额捏有东说念主名册的提供    对于每半年度终末一个交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金管束东说念主应在每半 年度驱散后 5 个责任日内按期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期驱散时的基金 份额捏有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册以及基金份额捏有东说念主大 会登记日的基金份额捏有东说念主名册，基金管束东说念主应在关系的名册生成后 5 个责任日 内向基金托管东说念主提供。 （三）基金份额捏有东说念主名册的守护    基金托管东说念主应妥善守护基金份额捏有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存捏 有东说念主名册，基金管束东说念主应实时向中国证监会文书，并代为履行守护基金份额捏有 东说念主名册的职责。基金托管东说念主玩忽基金管束东说念主由此产生的守护费给予补偿。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约               十三、基金联系文献档案的保存    （一）基金管束东说念主应保存基金财产管束业务看成的记载、账册、报表和其他 关系贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务看成的记载、账册、报表和其他关系 贵寓，保存期限不少于法律法例的设施。    （二）基金管束东说念主和基金托管东说念主应按本条约第十条的约定对各自卫存的文献 和档案履行袒护义务。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约            十四、基金托管东说念主和基金管束东说念主的更换   （一）基金管束东说念主职责停止后，仍应妥善守护基金管束业务贵寓，并与新任 基金管束东说念主或临时基金管束东说念主实时办理基金管束业务的嘱托手续。基金托管东说念主应 给予积极协调，并与新任基金管束东说念主或临时基金管束东说念主查对基金钞票总值和净 值。   （二）基金托管东说念主职责停止后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务贵寓， 并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的移 交手续。基金管束东说念主应给予积极协调，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主核 对基金钞票总值和净值。    （三）其他事宜见《基金合同》的关系约定。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约                       十五、禁绝步履    （一）《基金法》第二十条、第三十八条禁绝的步履。    （二）《基金法》第七十三条禁绝的投资或看成。    （三）除根据基金管束东说念主的指示或《基金合同》、本条约另有设施外，基金 托管东说念主不得动用或责罚基金财产。    （四）基金管束东说念主、基金托管东说念主的高等管束东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼 职。    （五）法律法例、《基金合同》和本条约禁绝的其他步履。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约       十六、托管条约的变更、停止与基金财产的算帐    （一）托管条约的变更    本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的设施有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会 核准。    （二）托管条约的停止    发生以下情况，本托管条约应当停止：    （三）基金财产的算帐   基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法例的设施对本基 金的财产进行算帐。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约                 十七、误期包袱和包袱永别    （一）本条约当事东说念主不履行本条约或履行本条约不恰当约定的，应当承担违 约包袱。    （二）因本条约当事东说念主误期给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应 当分别对各自的步履照章承担补偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额捏 有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。    （三）一方当事东说念主违抗本条约，给另一方当事东说念主形成亏损的，得意担补偿责 任。    （四）因不可抗力不成履行本条约的，根据不可抗力的影响，误期方部分或 一起罢免包袱，但法律另有设施的除外。当事东说念主迟误履行后发生不可抗力的，不 能罢免包袱。    （五）当事东说念主一方误期，另一方在职责范围内有义务实时采选必要的措施， 勤劳翔实亏损的扩大。    （六）误期步履虽已发生，但本条约大约陆续履行的，在最大限制地保护基 金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管束东说念主和基金托管东说念主应当陆续履行本条约。    （七）为明确包袱，在不影响本条约本条其他设施的大批适用性的前提下， 基金管束东说念主和基金托管东说念主对由于如下步履形成的亏损的包袱承担问题，明确如 下： 托管东说念主未按照法律法例设施、基金合同及本条约的约定，履行相应的监督、审核 义务，基金托管东说念主得意担相应包袱。 由基金管束东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得获取基金管束东说念主的施行授权（例 如基金管束东说念主在肃除或变更授权权限后未能实时见告基金托管东说念主）； 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约 真正性审核，导致基金托管东说念主实践了应当无效的指示，由此产生的包袱应由该基 金托管东说念主承担； 管东说念主守护时期的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担； 托管东说念主复核后同意基金管束东说念主的野心效率，则基金托管东说念主也得意担未正确履行复 核义务的相应包袱； 若是基金托管东说念主复核后同意基金管束东说念主的野心效率，则基金托管东说念主也得意担未正 确履行复核义务的相应包袱； 限包袱公司的业务轨则实时算帐的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额捏 有东说念主及受毁伤方形成的顺利亏损，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券 登记结算有限包袱公司的业务轨则实时算帐的，两边应按照各自的纰缪进度对造 成的顺利亏损合理分摊包袱； 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足形成新股 申购失败或者新股申购不足，基金托管东说念主不承担任何包袱。如基金份额捏有东说念主因 此建议补偿要求，关系法律包袱和亏损由基金管束东说念主承担。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约               十八、适用法律与争议处理容貌    （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其讲解。    （二）基金管束东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约联系的争议 可通过友好协商处理。但若自一方书面建议协商处理争议之日起 60 日内争议未 能以协商容貌处理的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济生意 仲裁委员会，并按当时灵验的仲裁轨则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各 方当事东说念主均具有拘谨力。    （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他设施。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约                   十九、托管条约的服从    （一）基金管束东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基金托管条约 草案，应经托管条约两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，协 议当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会 核准的文本为认真文本。    （二）本条约自两边签署之日起成立，自基金合同告成之日起告成。本条约 的灵验期自其告成之日起至基金财产算帐效率报中国证监会备案并公告之日止。    （三）本条约自告成之日起对两边当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    （四）本条约蓝本一式捌份，条约两边各执叁份，上报中国证监会和中国银 监会各壹份，每份具有同等法律服从。    （五）本基金信息泄漏事项以法律法例及基金合同约定为准。 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）            托管条约                   二十、托管条约的签订    见签署页。    （以下无正文） 海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）                托管条约    （本页为《海富通中证 A100 指数证券投资基金（LOF）托管条约》签署页，无正文）   基金托管东说念主:中国银行股份有限公司   法定代表东说念主或授权署名东说念主：   签订日：   签订地：   基金管束东说念主：海富通基金管束有限公司   法定代表东说念主或授权署名东说念主：   签订日：   签订地：